Юрист по комплаенсу в Москве — это специалист, который выстраивает систему предупреждения правовых рисков компании: проводит комплаенс-аудит, разрабатывает внутренние политики и регламенты, настраивает антимонопольный и налоговый контроль, обучает менеджеров и руководителей. Обязанность юридического лица принимать меры против коррупции закреплена статьёй 13.3 Федерального закона № 273-ФЗ. Консультация в офисе у м. Марксистская и по телефону — 5 000 ₽.
Юрист по комплаенсу отличается от штатного юриста задачей: он не спорит по конкретному делу, а заранее устраняет причину спора — выстраивает процедуры, при которых нарушение не возникает. Обязанность бизнеса принимать антикоррупционные меры установлена статьёй 13.3 Закона № 273-ФЗ. Практику комплаенса в Malov & Malov ведёт команда под руководством Андрея Владимировича Малова.
Юрист по комплаенсу нужен в четырёх ситуациях: перед проверкой антимонопольного или налогового органа, при выходе на новые рынки, после первого штрафа за нарушение процедуры и при подготовке к сделке слияния или привлечению инвестора. Комплаенс — это система внутренних правил, которая приводит работу компании в соответствие с законом до того, как нарушение обнаружит регулятор. Чем раньше подключается юрист по комплаенсу, тем дешевле обходится результат: настроить процедуру заранее дешевле, чем оспаривать постановление и платить штраф.
Проверка на пороге. Антимонопольная служба, налоговая инспекция или банк по требованиям 115-ФЗ запросили документы или назначили выездную проверку. Юрист по комплаенсу проводит экспресс-аудит, выявляет уязвимые процессы и готовит пакет объяснений и внутренних актов, которые снижают риск претензий и штрафных санкций.
Рост и новые направления. Компания открывает филиалы, выходит на экспорт, работает с иностранными контрагентами в условиях санкционного давления. Комплаенс-контроль юрист настраивает под конкретную отрасль: проверка контрагентов, санкционный скрининг, антимонопольные ограничения, требования валютного и налогового законодательства.
Первое взыскание. Компания уже получила штраф за нарушение процедуры — антимонопольной, антикоррупционной, налоговой. Это сигнал системного сбоя. Адвокат по комплаенс рискам разбирает причину, устраняет её на уровне регламента и обучает менеджеров, чтобы повторное нарушение не наступило.
Сделка и инвестор. Перед M&A, привлечением инвестора или получением кредита покупатель проводит due diligence. Отсутствие комплаенс-процедур снижает оценку компании и срывает сделку. Юрист выстраивает систему заранее, чтобы бизнес прошёл проверку без дисконта к цене.
Комплаенс делится на направления по видам риска: антикоррупционный, антимонопольный, налоговый, санкционный, корпоративный и антиотмывочный (115-ФЗ). За каждым направлением стоит своя норма и своя ответственность. Ниже — таблица направлений с базовой нормой и характером санкции. Суммы штрафов зависят от статьи и статуса нарушителя; точные пределы юрист называет по конкретному составу после аудита.
Ключевая особенность комплаенса — солидарная логика ответственности: штраф платит компания, но регулятор и учредители всё чаще предъявляют требования лично руководителю и менеджеру, допустившему нарушение. Оборотный штраф по антимонопольным составам считается от выручки на рынке товара, а не от суммы сделки, поэтому цифра оказывается несопоставимо выше ожидаемой. Юрист по комплаенсу оценивает не отдельный штраф, а совокупный риск компании и распределение ответственности между юридическим лицом, руководителем и ответственным менеджером — это позволяет выстроить защиту так, чтобы личная ответственность директора не наступала автоматически вслед за корпоративной.
Комплаенс-аудит — это проверка бизнес-процессов компании на соответствие обязательным требованиям с составлением карты рисков. Порядок работы такой: сбор документов и интервью с менеджерами, анализ процессов, карта рисков с приоритетами, разработка политик и регламентов, обучение сотрудников, контрольный срез через определённый период. Внедрение комплаенса юрист не сводит к подготовке пакета документов — без обучения и контроля исполнения политика остаётся формальной и защиты не даёт.
Диагностика. Юрист собирает договоры, внутренние регламенты, схему согласований и опрашивает ключевых менеджеров. Задача — увидеть, где реальный процесс расходится с законом: кто согласует расходы, как проверяются контрагенты, кто отвечает за антимонопольные ограничения и налоговую осмотрительность.
Карта рисков. По итогам диагностики составляется перечень рисков с оценкой вероятности и цены каждого. Риски ранжируются: сначала устраняются те, где санкция максимальна или проверка наиболее вероятна. Это документ, по которому руководитель принимает решения о приоритетах.
Политики и обучение. Юрист разрабатывает антикоррупционную политику, регламент проверки контрагентов, порядок согласования сделок, положение о конфликте интересов. Затем проводит обучение менеджеров и руководителей — без этого этапа система не работает, и регулятор это фиксирует.
Комплаенс окружён двумя устойчивыми мифами, из-за которых компании либо переплачивают за бесполезные документы, либо вовсе игнорируют требование закона. Разберём оба, а затем честно обозначим границы: чего юрист по комплаенсу сделать не может и когда обращение к нему преждевременно.
Заблуждение первое: «комплаенс обязателен только для крупных компаний и банков». На деле обязанность принимать антикоррупционные меры по статье 13.3 ФЗ № 273-ФЗ распространяется на все организации независимо от размера и формы собственности. Правила внутреннего контроля по 115-ФЗ обязательны для широкого круга лиц, а не только для банков. Отсутствие процедуры у малого бизнеса не освобождает его от ответственности — оно лишь означает, что смягчающего обстоятельства при проверке не будет.
Заблуждение второе: «достаточно скачать типовую политику и подписать её». Формальный документ защиты не даёт. При оценке вины юрлица и по антикоррупционным составам регулятор проверяет фактическое исполнение: проводилось ли обучение, работает ли проверка контрагентов, реагировала ли компания на сигналы. Неработающая политика в суде трактуется против компании как имитация мер, а не как их принятие.
Границы услуги. Юрист по комплаенсу снижает риск, но не гарантирует, что проверки не будет и штраф не наступит — регулятор действует по собственным основаниям. Комплаенс не заменяет бухгалтерию и не ведёт налоговый учёт, а лишь настраивает процедуру должной осмотрительности. Если нарушение уже совершено и штраф выписан, это задача не комплаенса, а защиты по административному или налоговому спору — иное направление практики. Обращаться за внедрением до появления реальных бизнес-процессов и штата преждевременно: нечего приводить в соответствие.
Юридический комплаенс — услуги, которые закрывают весь цикл: от разовой консультации до постоянного сопровождения системы контроля. Ниже перечень работ, которые ведёт команда под руководством Андрея Владимировича Малова. Объём подбирается под отрасль и размер компании: малому бизнесу достаточно базовой антикоррупционной процедуры, группе компаний нужен полный контур с санкционным и антимонопольным блоками.
Комплаенс-аудит: диагностика процессов, интервью с менеджерами и карта рисков компании с приоритетами устранения
Антимонопольный комплаенс: анализ соглашений и ценовой политики на риск по статьям 10 и 11 ФЗ № 135-ФЗ, разработка внутренних правил
Налоговый комплаенс: настройка должной осмотрительности по статье 54.1 НК РФ, регламент проверки контрагентов
Антикоррупционный комплаенс: политика по статье 13.3 ФЗ № 273-ФЗ, положение о конфликте интересов, порядок работы с подарками
Санкционный комплаенс: скрининг контрагентов, оценка сделок на риск вторичных санкций и нарушений валютного контроля
Корпоративный комплаенс: регламент одобрения сделок, защита интересов участников и снижение риска оспаривания решений
Разработка внутренних политик и регламентов под конкретную отрасль и обучение менеджеров и руководителей
Постоянное сопровождение: контроль исполнения процедур, обновление политик при изменении законодательства
Наша статистика говорит сама за себя, демонстрируя нашу приверженность высоким стандартам и успешному разрешению даже самых сложных дел.
Практику комплаенса ведёт профильная команда: руководитель согласует стратегию и ключевые политики, а профильные юристы закрывают антимонопольное, налоговое и корпоративное направления. Состав постоянный.
Мы сопровождали торговые и производственные компании, группы компаний и участников внешнеэкономической деятельности — от малого бизнеса до среднего сегмента в разных отраслях.
Среди клиентов юридической компании Malov & Malov — публичные люди, руководители крупных компаний и предприниматели, которые доверили нам защиту своих интересов.
Василий Вакуленко
«Обратился за юридической консультацией, помогли в решении сложных вопросов с авторским правом. Огромное спасибо Андрею Владимировичу, побольше бы таких ответственных и грамотных специалистов.»
Анна Нетребко
«Очень рада, что обратилась именно к Андрею Малову, мне посоветовали его как специалиста с большим судебным опытом. Узнала много нового и получила инструкции как впредь избежать ошибок! Спасибо за все.»
Полина Гагарина
«Малов Андрей Владимирович — юрист очень высокого класса и ответственный человек. В судебной защите ему нет равных, разбирается досконально в системе, очень внимательный к нам, клиентам. Желаю дальнейших успехов!»
Ирина Дубцова
«Благодарна юристу Малову Андрею Владимировичу за помощь, которую он оказал мне в решении моего вопроса. Грамотный, знающий юрист, профессионал. Довольна его работой. Спасибо Вам!»
Стоимость зависит от объёма: разовая консультация фиксированная, аудит и внедрение считаются по масштабу компании, постоянное сопровождение — по абонентской модели. Ниже базовые ориентиры; точную смету юрист называет после короткой оценки процессов. Консультация по телефону бесплатна, очная в офисе у м. Марксистская — 5 000 ₽.
Консультации и оценка
Аудит и карта рисков
Разработка и внедрение
Постоянное сопровождение
Работа идёт в пять шагов: от бесплатной телефонной оценки до контрольного среза после внедрения. Первый звонок ни к чему не обязывает — юрист по комплаенсу говорит, есть ли задача вообще и какой объём работ она потребует. Сроки зависят от размера компании: экспресс-оценка занимает несколько дней, полный аудит с внедрением — от нескольких недель.
Бесплатная оценка по телефону
Вы описываете отрасль, размер компании и повод обращения. Юрист определяет направление комплаенса и называет ориентир по объёму и стоимости работ.
Диагностика процессов
Сбор договоров, регламентов и схемы согласований, интервью с ключевыми менеджерами. Цель — увидеть, где реальный процесс расходится с требованиями закона.
Карта рисков
Юрист составляет перечень рисков с оценкой вероятности и цены каждого и ранжирует их по приоритету. Руководитель получает документ для принятия решений.
Разработка и внедрение политик
Готовятся политики, регламенты и положения под отрасль, проводится обучение сотрудников. Без обучения система остаётся формальной и защиты не даёт.
Контрольный срез
Через согласованный период проверяется, работают ли процедуры на практике, и вносятся корректировки. При сопровождении контроль ведётся постоянно.
Пять дел из практики по комплаенсу: с чем обращаются компании и чем заканчивается работа. Все примеры обезличены, отраслевые детали изменены. Они показывают логику: юрист устраняет причину риска на уровне процедуры, а не гасит последствия отдельного нарушения.
Оценки компаний по четырём типовым поводам: подготовка к проверке ФАС, налоговая осмотрительность, комплаенс перед сделкой и санкционный скрининг. Отзывы обезличены по просьбе клиентов, повод обращения указан.
Комплаенс в Malov & Malov — это не пакет типовых документов, а работающая процедура под конкретную отрасль. Ниже четыре причины, по которым компании доверяют внедрение системы именно этой команде под руководством Андрея Владимировича Малова.
Гарантировать отсутствие проверок и штрафов не может никто — регулятор действует по своим основаниям. Мы отвечаем за качество работы и прозрачность условий. Ниже то, что закреплено договором, и нормы, на которые опирается практика комплаенса.
Источники и нормативная база
Статья 13.3 Федерального закона от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции»
Статья 19.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях
Статьи 10 и 11 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции»
Статья 54.1 Налогового кодекса Российской Федерации
Статья 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях
Шаблоны и документы для комплаенса: антикоррупционная политика по статье 13.3 ФЗ № 273-ФЗ, регламент проверки контрагентов, положение о конфликте интересов, карта комплаенс-рисков и порядок согласования сделок.
Десять вопросов, которые чаще всего задают о комплаенсе руководители и менеджеры. Если вашего вопроса здесь нет, задайте его на бесплатной телефонной консультации — юрист по комплаенсу ответит по вашей отрасли.
Обязателен ли комплаенс для малого бизнеса?
Чем комплаенс отличается от работы штатного юриста?
Достаточно ли скачать типовую политику?
Сколько стоит комплаенс-аудит?
Сколько времени занимает внедрение?
Что такое антимонопольный комплаенс?
Может ли директор отвечать лично?
Что такое налоговый комплаенс?
Гарантирует ли комплаенс отсутствие штрафов?
Нужен ли санкционный комплаенс при работе с зарубежом?
Опишите отрасль, размер компании и повод обращения — юрист по комплаенсу определит направление, объём работ и ориентир по стоимости. Консультация в офисе у м. Марксистская или по телефону +7 (495) 118-31-62.
