Законы и кодексы » Закон о рынке ценных бумаг » Раздел III. Об эмиссионных ценных бумагах » Глава 5. Эмиссия ценных бумаг » Статья 20. Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг

Статья 20. Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг

 

1. Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг осуществляется Банком России (далее - регистрирующий орган).

Регистрирующий орган определяет порядок ведения реестра и ведет реестр эмиссионных ценных бумаг, содержащий информацию о зарегистрированных им выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг и об аннулированных индивидуальных номерах (кодах) выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, а также информацию о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами государственной регистрации. Указанный реестр должен также содержать сведения о представителях владельцев облигаций. Регистрирующий орган вносит изменения в реестр эмиссионных ценных бумаг в течение трех дней после принятия соответствующего решения или получения документа, являющегося основанием для внесения таких изменений. Положения настоящего пункта не распространяются на государственные, муниципальные ценные бумаги и облигации Банка России.

Абзац утратил силу. - Федеральный закон от 29.06.2015 N 210-ФЗ.

2. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании заявления эмитента.

К заявлению о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг прилагаются решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований законодательства Российской Федерации, определяющих порядок и условия принятия решения о размещении ценных бумаг, утверждения решения о выпуске ценных бумаг, и других требований, соблюдение которых необходимо при осуществлении эмиссии ценных бумаг, и в случае, если регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в соответствии с настоящим Федеральным законом должна сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг, проспект ценных бумаг. Исчерпывающий перечень таких документов определяется нормативными актами Банка России.

2.1. В случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, по заявлению эмитента Банк России обязан осуществить предварительное рассмотрение документов, необходимых для осуществления государственной регистрации такого выпуска (дополнительного выпуска). При этом указанные документы могут быть представлены без их утверждения уполномоченным органом эмитента. По результатам предварительного рассмотрения указанных документов Банк России в течение 30 дней с даты их получения обязан принять решение о соответствии или несоответствии указанных документов требованиям законодательства Российской Федерации.

2.2. Документы для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) акций, размещаемых путем открытой подписки при приобретении акционерным обществом публичного статуса, представляются в Банк России до внесения в единый государственный реестр юридических лиц сведений о фирменном наименовании общества, содержащем указание на то, что общество является публичным. Решение о государственной регистрации такого выпуска (дополнительного выпуска) акций принимается Банком России до внесения в единый государственный реестр юридических лиц сведений, предусмотренных настоящим пунктом, и вступает в силу с даты их внесения.

3. Банк России обязан осуществить государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в его государственной регистрации в следующий срок:

1) в течение 20 дней или, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, в течение 30 дней с даты получения документов, представленных для государственной регистрации;

2) в течение 10 рабочих дней с даты получения документов, представленных для государственной регистрации, в случае их предварительного рассмотрения в соответствии с пунктом 2.1 настоящей статьи, если:

Банком России было принято решение о соответствии таких документов требованиям законодательства Российской Федерации;

эмитентом устранены все несоответствия требованиям законодательства Российской Федерации, выявленные регистрирующим органом по результатам предварительного рассмотрения представленных документов.

3.1. Банк России вправе провести проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. В этом случае течение срока, предусмотренного подпунктом 1 пункта 3 настоящей статьи, может быть приостановлено на время проведения проверки, но не более чем на 30 дней.

4. При государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг ему присваивается индивидуальный государственный регистрационный номер .

При государственной регистрации каждого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг ему присваивается индивидуальный государственный регистрационный номер, состоящий из индивидуального государственного регистрационного номера, присвоенного выпуску эмиссионных ценных бумаг, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг. Индивидуальный номер (код) не присваивается дополнительному выпуску эмиссионных ценных бумаг в случае, если такие ценные бумаги допущены или допускаются к организованным торгам и размещаются путем открытой подписки с их оплатой деньгами и (или) допущенными к организованным торгам эмиссионными ценными бумагами.

Индивидуальный номер (код) аннулируется по истечении трех месяцев с момента государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Эмитент, в отношении которого действуют меры ограничительного характера, введенные иностранным государством, союзом иностранных государств или международной организацией, в соответствии с которыми запрещаются сделки или иным образом ограничиваются операции с ценными бумагами указанного эмитента, вправе обратиться в Банк России с заявлением о сохранении индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг по истечении трех месяцев с момента государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг. Такое заявление подается в Банк России одновременно с представлением документов на государственную регистрацию отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг. В этом случае указанный индивидуальный номер (код) аннулируется на основании заявления эмитента о его аннулировании после прекращения действия таких мер ограничительного характера.

5. Банк России отвечает только за полноту информации, содержащейся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

6. Государственная регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения или преобразования, осуществляется с учетом особенностей, установленных статьей 27.5-5 настоящего Федерального закона.

 

Судебная практика по данной статье

Дело NФ08-4352/2017 по делу N А15-3365/2016. О признании недействительными решения совета директоров завода в части утверждения списка акционеров, решения очередного годового общего собрания акционеров, устава завода.
Дело передано на новое рассмотрение, поскольку не дана оценка всем доводам и доказательствам, представленным заводом в обоснование своей позиции по делу.

Дело NФ08-1904/2017 по делу N А53-20162/2016. О признании недействительным решения отделения центробанка, обязании зарегистрировать отчет и направить уведомление о его государственной регистрации.
Дело передано на новое рассмотрение, поскольку не исследовано, является ли существенным и неустранимым нарушение порядка размещения акций, какие негативные последствия наступили в связи с выявленными нарушениями, чьи права затронуты действиями общества.

Дело NФ07-4033/2017 по делу N А05-2660/2016. Об оспаривании приказов управления ЦБ РФ об отказе в регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг; о признании его несостоявшимся.
Требование удовлетворено, поскольку дополнительный выпуск акций был размещен по закрытой подписке среди акционеров, их интересы совпадали (увеличение уставного капитала), отсутствуют признаки заинтересованности в сделке.

Дело NФ04-19415/2015 по делу N А03-14037/2013. О признании недействительными решения общего собрания акционеров общества, дополнительного выпуска ценных бумаг и отчета об итогах выпуска в части определения цены размещения и сделки по приобретению одной ак
Требование удовлетворено, поскольку доказано существенное нарушение прав и законных интересов акционера цена дополнительных акций общества определена ниже их рыночной стоимости.

Дело NФ01-2152/2017 по делу N А17-6134/2016. О привлечении арбитражного управляющего к ответственности по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ за привлечение заинтересованного по отношению к должнику лица (конкурсного управляющего его кредитора) в качестве организатора
Требование удовлетворено, поскольку доказано, что конкурсный управляющий кредитора должника является заинтересованным лицом и что арбитражный управляющий нарушил требования законодательства о банкротстве; основания для признания правонарушения малозначительным отсутствуют; штраф взыскан в минимальном размере.

Дело NФ06-17097/2016 по делу N А12-44248/2015.
Определение изменено в части, утвержден организатор торгов, размер вознаграждения организатора торгов снижен.